7月31日，新三板券商粤开证券率先披露了2023年半年报。报告期内，粤开证券实现营业收入亿元，同比减少%；实现归属于挂牌股东的净利润亿元，同比增长%，主要因本期营业支出同比减少。

《每日经济新闻》记者注意到，2023年上半年，粤开证券曾两度受到广东证监局的监管措施，在此次半年度报告中，粤开证券也回应了整改问题。

粤开证券坦言，净利润大增，主要因公司深入贯彻高质量发展的指导方针，本期营业支出同比减少所致。数据显示，2023年上半年，粤开证券营业支出为亿元，同比减少%。

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上半年，粤开证券两项重要收入不如2022年同期，造成了公司整体收入下滑。数据显示，上半年粤开证券经纪业务收入为亿元，同比下滑%，利息净收入为亿元，同比下滑%，这两项收入分别占总收入的41%和36%。值得一提的是，这两项收入也构成了粤开证券财富管理业务收入。

此外，上半年，粤开证券投资收益约为3981万元，同比下滑%，粤开证券对此解释为：主要是交易性金融资产投资收益减少所致。

不过，上半年粤开证券投行和资管两项业务收入实现增长。数据显示，上半年粤开证券投行收入约为4963万元，同比增长%。

据了解，上半年粤开证券股权项目取得重大突破。成功发行了信息发展项目，该项目成为公司落地实施的首单股权竞价类再融资项目。另外，上半年，资管业务收入约为381万元，同比增长%。

就下半年而言，粤开证券在2023年半年报中表示，首先要推动定增工作落地。粤开证券称，下半年关注股票定向发行工作的时间要求，持续做好与投资者、股东的交流工作，及时响应投资者诉求，全力配合投资者的决策程序要求，稳步推进股票发行工作。

《每日经济新闻》记者了解到，2022年11月底，粤开证券积极推进增资扩股工作并取得了关键进展。公司定增项目正式获得证监会的核准批复。根据定向发行说明书显示，此次粤开证券的定增募资不超过50亿元。

值得一提的是，2023年以来，证券公司再融资放缓，多家券商再融资计划仍在等待注册审核。

第二项工作计划是财富管理业务方面，粤开证券表示，下半年将加速财富业务转型，提升整体创收水平。即围绕“粤管家”品牌，完善高净值客户服务体系，提升客户服务体验，实现零售、机构双轮驱动。第三项工作计划是推动“三投”协同融合，优化金融价值链条。第四项工作计划是强化科技金融赋能，打造差异化竞争力。

另外，2023年上半年，粤开证券先后因基金销售和研报业务受到广东证监局两次监管措施。

粤开证券在半年报中表示，公司对存在的问题进行整改，按照监管机构的要求严格落实整改措施，完善合规问责和金融产品代销机制，加强分支机构负责人等关键岗位人员管理，进一步加强内部管控，切实提升合规管理水平；建立健全并严格执行研究报告业务管理制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升研究报告业务管理质量，防范违法违规风险。

（文章来源：每日经济新闻）

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